Autore: Zammitti, Maria Vittoria
Titolo: Opposizione e sanzioni amministrative del direttore generale di una banca capogruppo: accesso agli atti, regole di responsabilità e oneri probatori
Periodico: Banca borsa e titoli di credito
Anno: 2023 - Volume: 76 - Fascicolo: 5 - Pagina iniziale: 686 - Pagina finale: 699

Nell'ordinanza in commento, la Corte di Cassazione è chiamata a decidere sul ricorso proposto dal direttore generale di una banca, nei confronti del quale la Banca d'Italia aveva emesso un provvedimento sanzionatorio, a seguito di procedura ispettiva ai sensi dell'art. 145 TUB. Nell'ambito di tale giudizio di opposizione a sanzioni amministrative pecuniarie, emanate dall'autorità di vigilanza, le questioni che sorgono sono relative, in primo luogo, alla legittimità del provvedimento sanzionatorio a fronte di circostanze (disservizi postali) estranee alla sfera dell'amministrazione procedente, che avrebbero potuto comprimere l'esercizio del diritto di difesa del ricorrente; in secondo luogo, la Corte è chiamata a ripercorrere i profili di responsabilità di un direttore generale di una banca a capo di un gruppo bancario, quando il soggetto sottoposto a vigilanza ispettiva sia una società controllata. Infine, nel corso del giudizio, è sorto il controverso profilo della valenza probatoria dei verbali ispettivi redatti da Banca d'Italia. The Italian Supreme Court, in its judgment here analyzed, appointed to take the decision on an appeal against the Bank of Italy's penalties imposed to the general manager of a bank, following an inspection procedure (see art. 145 TUB). During this opposition proceeding, issues that arise concern, firstly, the legality of penalties when some inefficiencies — although not due to the administrative authority — could have compressed the right of defense. Secondly, the Court was set to decide on duties of the general manager of a parent-bank of a bank group, when a subsidiary is under inspection. Lastly, it was required to evaluate the highly controversial issue concerning the probative value of the Bank of Italy's inspection reports.




SICI: 0390-9522(2023)76:5<686:OESADD>2.0.ZU;2-9

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